关于对袁彬采纳出具警示函办法的决议

  经查，我局发现你在担任招商证券股份有限公司青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间，存在向客户发送危险测评要点问题答案、新开户自助回访答案等景象。

  上述行为违背了《证券经纪人办理暂行规则》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第十条等规则。根据《证券经纪人办理暂行规则》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条规则，我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应认真吸取这次的经验，增强合规认识，根绝违背相关规则的行为再次发生。

  如你对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。